EE Proactive Compliance
Servicios de consultoría | Empresa de cumplimiento certificada #S-EC-013-2024
Nuestro objetivo es proteger tu empresa de sanciones legales y asegurar tu tranquilidad a través de nuestros servicios especializados en Prevención de BC/FT/FPADM. Si eres un sujeto obligado financiero o no financiero, nuestros servicios son para ti.
"Impulsa tu cumplimiento"
Servicios EE Proactive Compliance:
Creación del Programa de Prevención BC/FT/FPADM
-
Evaluación de riesgo
-
Manual de cumplimiento
-
Creación de matriz de riesgo entidad y de cliente
-
Metodología de ambas matrices de riesgo
-
Creación de parámetros de alertas de monitoreo
-
Creación del programa de capacitaciones
-
Capacitaciones a todo su personal.
Evaluación de Programas de Prevención BC/FT/FPADM
Realizamos una evaluación de todo el programa de cumplimiento, bajo una metodología basada en riesgos que nos permitirá generar oportunidades de mejora para su política, controles y procesos.
Capacitaciones de Prevención BC/FT/FPADM
-
Regulatorias anual
-
Primer ingreso
-
Capacitaciones focalizadas a algún tema en específico (debida diligencia, manejo de efectivo, perfil transaccional y financiero de clientes, PEP, etc).
-
Capacitación sobre la matriz de riesgo de la entidad.
Servicio Outsourcing de Cumplimiento
Brindamos un servicio tercerizado sobre las siguientes áreas:
-
Revisión de debida diligencia de clientes, que incluye: formularios de apertura; evaluación del perfil financiero y transaccional.
-
Análisis y cierre de alertas de monitoreo;
-
Creación de reportes de operación sospechosas a la UAF.
-
Envió mensual de certificación OFAC a la SBP.
Planes de asesoría permanente
Mantenemos tres planes de asesorías para tu empresa, solicita tu evaluación gratuita y accede al plan que se ajuste a tus necesidades.
-
Plan Proactive Standard
-
Plan Proactive Advanced
-
Plan Proactive Elite
​
Consulta sobre este servicio y conoce todos los beneficios que tendrás a tu alcance con cada plan.
Evaluación de matrices de riesgo
Realizamos evaluación a matrices de riesgo entidad y/o matrices de riesgo cliente, que te permitirá conocer si se encuentran bien calibradas en función del riesgo que tu modelo de negocio genera en temas de Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo.
